2022年10月12日，GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021《合规办理系统要求及运用攻略》发布并施行。该规范规矩了安排树立、开发、施行、点评、保护和改善合规办理系统的要求，为我国企业及其他安排建造和认证合规办理系统供给根本遵从；一起，该规范以附录的方法供给了安排怎么运用的阐明，指明安排在施行合规办理系统时可选用的办法进程和办法类型。合规办理是先进办理理念和办法的重要内容，是全球通行的良法善治言语，是加速国内准则规矩与世界接轨的途径之一，企业等安排加强合规办理，构成以尊重规矩、诚笃守信、公平竞争、担任责任为中心价值理念的合规办理系统，将更好地习惯我国高水平对外开放和高质量经济发展的新形势。
2017年，为了引导各类安排加强合规办理，我国同等选用世界规范ISO 19600:2014《合规办理系统攻略》，发布了国家规范GB/T 35770—2017/ ISO 19600:2014《合规办理系统攻略》。四年来，跟着国内合规政策系统日臻完善、企业合规变革继续深化，不断催生新的合规需求与杰出实践。同一时期，根据全球合规办理实践，ISO 于2021年发布了ISO 37301:2021《合规办理系统要求及运用攻略》，修订并代替了ISO 19600:2014。在此布景下，为了满意我国各类安排的合规需求以及与世界规矩坚持同步，国内对该项世界规范进行采标转化，于2022年10月发布了GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021《合规办理系统要求及运用攻略》，代替了GB/T 35770—2017/ISO 19600:2014。
从文件类型上看，从攻略（Guidelines）类办理系统规范变为要求（Requirements）类办理系统规范，可作为安排合规办理系统认证的根据。世界层面，从ISO 19600:2014到ISO 37301:2021，完结了B类办理系统规范到A类办理系统规范的转化，安排可根据ISO 37301:2021完结合规办理系统的认证[1]。国内层面，合规办理系统的规范是对相关世界规范的转化，GB/T 35770—2017与GB/T 35770—2022从性质上看均为国家引荐性规范。根据我国认证的相关规矩，合规办理系统认证归于自愿性认证，而自愿性认证根据的规范具有可选择性。可是，鉴于GB/T 35770—2022是现在合规办理系统范畴仅有收效施行的国家规范，内容先进且齐备，更与可认证的ISO 37301:2021强相关，故适合作为安排认证的根据。
从文件结构上看，GB/T 35770—2017/ ISO 19600:2014仅包含正文，供给了安排内拟定、施行、点评、保护和改善合规办理系统的攻略和主张做法。GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021的文件结构为正文和附录，正文规矩了安排树立、开发、施行、点评、保护和改善有用的合规办理系统的要求，附录则供给了怎么运用该规范的辅导和主张，便于安排了解其环境、事务运转、发生的责任和合规危险，并施行合理的进程来实行责任。
从具体内容上看，一是术语和界说部分，新规范将术语和界说从三十五个缩减至三十一个，将“职工”扩大规模至“人员”，将要求、合规要求、合规许诺、合规责任一致归纳为“要求/需求”，将合格、不合格修改为契合、不契合，删除了准则、安排的和工业的规范、监管安排、外包、纠正等。二是领导作用部分，将合规文明从支撑部分调整方位至领导作用部分，突出了办理安排、最高办理者和办理者在合规文明建造中的人物。三是策划部分，着重安排不只要应对危险，还要应对时机；一起着重了合规办理系统的改变对保护有用性的重要价值。四是支撑部分，对聘任进程提出了具体要求，包含在任何聘任、调集和提高之前按要求进行尽职查询。五是运转部分，对“提出疑虑”和“查询进程”提出了具体要求，安排应鼓舞和促进对企图、涉嫌和实践存在违背合规政策或合规责任行为的陈述，并对不合规景象的陈述进行查询。此外，因为安排的运营外包不减轻安排的法令责任或合规责任，新规范删除了“外包进程”。六是绩效点评部分，将“审阅”修改为“内部审阅”，着重审阅应在安排内部进行。
GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021正文规矩了合规办理系统的要求，包含规模、规范性引证文件、术语和界说、安排环境、领导作用、策划、支撑、运转、绩效点评、改善等十个部分。GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021下的合规办理系统是一个结构，该结构是根本结构、政策、进程和程序的有机结合，其意图是完结预期的合规成果，并发挥作用以防备、发现和呼应不合规。为了完结这一意图，GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021以杰出办理、匹配性、诚信、通明、问责制和可继续等为准则，规矩了相关相关或相互作用的一组要件和活动，包含合规责任的辨认与保护、合规危险的辨认、剖析和点评、责任与权限的分配、合规团队建造、合规危险的应对、合规方针和施行策划、支撑进程、运转进程、绩效点评等。
GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021倡议安排从内部辨认和点评强制性的要求和自愿性的许诺等合规责任，经过安排办理安排的设置、责任分工和权限的装备、合规文明、应对的办法、聘任进程、训练、交流等，将合规责任、危险嵌入企业生产经营的每一个环节，并经过陈述、内审、查询等方法反应、监督、操控不实行合规责任的行为，然后满意预期行为、防备非预期行为，并监督合规绩效、预警不合规。
一是作为安排自我声明契合的根据。安排经过施行GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021，树立并运转合规办理系统，完结内部审阅和办理评定，在使得安排最大极限地下降违规行为导致的危险及相应的本钱和名誉丢失的一起，保存的记载和文件化信息还能够证明安排切实有用办理了其合规危险，然后提高第三方对安排获得继续成功的决心，添加事务时机，提高安排名誉。
二是作为认证安排展开认证的根据。GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021规矩了合规办理系统的通用要求，并供给了运用攻略和引荐做法，可作为认证安排的根据规范。专业、威望的第三方安排根据GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021对安排合规办理建造的完善度、适用性及有用性，做出专业、客观的点评，以发现潜在危险，继续改善和优化合规办理。
三是作为政府安排广大行政处理的根据。近年来，细微不罚、行政宽和、行政辅导等柔性法律的优势益发凸显，在证券期货监管、出口控制、生态环境等范畴现已开端了以合规交换广大行政处理的准则和实践。企业根据GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021树立合规办理系统或做出合规许诺，及时修正法益及有用防备再次违法，然后争夺革除或减轻企业的行政法令责任。
四是作为司法机关点评涉案企业整改的根据。我国当时正在进行企业合规变革，关于涉案企业，由第三方监管安排帮忙检察机关，对其合规许诺进行查询、点评、监督和调查，调查成果作为检察机关依法处理案子的重要参阅。在最高人民检察院发布的两批企业合规典型事例中，有用的合规办理是点评整改状况和做出处理决议的一个重要方面。企业根据GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021树立和认证合规办理系统，是防备和应对刑事合规的有用东西。
[1]根据《ISO Guide 72:2001办理系统规范的证明和拟定攻略》，ISO发布的办理系统规范可分为A类、B类、C类等三种。其间，A类规范是办理系统要求规范，能够用于认证，安排能够根据A类规范进行契合性的自我声明，也能够向外部相关方及第三方认证安排证明其契合性；B类规范是办理系统辅导规范，不能用于认证，通常是对A类规范供给附加辅导或供给独立辅导；C类规范是办理系统相关规范，是就办理系统的特定部分供给详细信息或辅导的规范。回来搜狐，检查更多
